Как это работает. Комплаенс-офицер следит за изменениями в законодательстве, организует внутренние проверки, обучает персонал и часто выступает контактным лицом при взаимодействии с регулятором.
Пример. Именно комплаенс-офицер обычно готовит отчётность и документы для регуляторных проверок оператора.
Нюанс. В сфере борьбы с отмыванием денег за эту функцию может отвечать отдельная, более узкоспециализированная должность — ответственный за ПОД/ФТ (см. MLROMLRO (Money Laundering Reporting Officer) — сотрудник оператора, лично отвечающий за противодействие отмыванию денег: он принимает решения о подаче сообщений о подозрительных оп...Подробнее →).
